Никита Марченко

1) период времени, прошедший со дня внесения в ЕГРЮЛ сведений о создании юридического лица;

2) период времени, прошедший со дня внесения в ЕГРИП сведений о приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя;

3) период времени, прошедший с даты изменения наименования / фирменного наименования юридического лица, указанного в ЕГРЮЛ;

4) период времени, прошедший с даты изменения адреса юридического лица, указанного в ЕГРЮЛ;

5) размер уставного капитала (складочного капитала, уставного фонда, паевых взносов или другого) юридического лица;

6) способ образования юридического лица (создание или реорганизация);

7) сведения о среднесписочной численности работников;

8) соответствие осуществляемой деятельности видам экономической деятельности, указанным в ЕГРЮЛ (ЕГРИП);

9) количество указанных в ЕГРЮЛ (ЕГРИП) кодов видов экономической деятельности из разных групп ОКВЭД;

10) соответствие условий договоров, заключенных юридическим лицом (ИП) с контрагентами, общепринятой рыночной практике;

11) соответствие объемов переводимых нерезидентам денежных средств по условиям внешнеторговых договоров (контрактов), предусматривающих импорт товаров (работ, услуг, передачу информации и результатов интеллектуальной деятельности), объемам фактически импортируемых юридическим лицом (индивидуальным предпринимателем) товаров (работ, услуг, передачи информации и результатов интеллектуальной деятельности);

12) предоставленные кредитными организациями юридическому лицу (ИП) кредиты и их общий размер;

13) показатели бухгалтерского баланса, в том числе объемы нематериальных активов, основных средств, запасов, дебиторской и кредиторской задолженности;

14) показатели отчета о финансовых результатах, в том числе объемы выручки, чистой прибыли (убытка);

15) объем и структура уплаченных в бюджет налогов, сборов и иных обязательных платежей;

16) значение налоговой нагрузки (соотношение объема уплаченных в бюджет и внебюджетные фонды налоговых и иных обязательных платежей с объемами проведенных операций по счетам юридического лица (ИП).

1) сведения о деятельности юридического лица (ИП) в открытых источниках информации;

2) сведения об осуществлении лицензируемых видов деятельности;

3) сведения о расположении по адресу юридического лица других юридических лиц;

4) сведения об отсутствии по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (иного органа или лица, уполномоченных выступать от имени юридического лица);

5) сведения о недостоверности содержащихся в ЕГРЮЛ сведений о юридическом лице;

6) сведения о решении суда о прекращении деятельности физического лица в качестве индивидуального предпринимателя в принудительном порядке;

7) сведения о приговоре суда, которым физическому лицу назначено наказание в виде лишения права заниматься предпринимательской деятельностью на определенный срок;

8) сведения о возбуждении производства по делу о банкротстве юридического лица;

9) сведения о проводимых в отношении юридического лица процедурах, применяемых в деле о банкротстве;

10) сведения о принятии судом решения о признании должника банкротом в отношении ИП;

11) сведения о нахождении юридического лица в стадии реорганизации или ликвидации;

12) сведения о заключенных государственных контрактах, муниципальных контрактах;

13) сведения о юридическом лице (ИП) в реестре недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) или реестре недобросовестных подрядных организаций;

14) сведения о ведении хозяйственной деятельности с юридическими лицами (ИП), которые Банком России отнесены к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

15) сведения о неисполнении обязательств нерезидентами перед юридическим лицом (ИП) по импортным контрактам, (займам, предоставленным нерезидентам), снятым с учета в связи с их переводом на обслуживание в другую кредитную организацию.

1) количество банковских счетов (счетов по депозитам);

2) даты открытия и закрытия банковских счетов (счетов по депозитам);

3) динамика и период изменения объемов и количества операций по банковским счетам (счетам по депозитам);

4) количество банковских счетов, по которым отсутствуют операции;

5) объем, количество и основания операций по зачислению на банковские счета юридического лица (ИП) денежных средств от физических лиц, доля таких операций в общем объеме всех зачислений на банковские счета юридического лица (ИП);

6) объем и количество операций по зачислению на банковские счета юридического лица (ИП) денежных средств по договорам эквайринга и инкассации, доля таких операций в общем объеме всех зачислений на банковские счета юридического лица (ИП);

7) объем и количество переводов денежных средств между своими банковскими счетами, открытыми в одной или нескольких кредитных организациях, доля таких операций в общем объеме всех операций по банковским счетам юридического лица (ИП);

8) объем и количество платежей, подтверждающих хозяйственную деятельность (заработная плата, хозяйственные расходы, связь, аренда и тому подобное);

9) объем и количество операций по зачислению денежных средств на банковские счета юридического лица (ИП) по основаниям, связанным с закрытием банковского счета;

10) объем и количество операций по выдаче и (или) перечислению на другой счет остатка денежных средств на банковском счете юридического лица (ИП) по основаниям, связанным с закрытием банковских счетов;

11) соотношение объема денежных средств, поступивших на банковские счета с учетом НДС, и денежных средств, списанных с банковских счетов без учета НДС;

12) наличие (отсутствие) связи между основаниями преобладающих объемов зачисления денежных средств на банковские счета юридического лица (ИП) и основаниями их последующего списания;

13) объем, количество и основания совершения операций по перечислению денежных средств на банковские счета, с которых в последующем осуществляется их снятие в наличной форме, доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

14) объем и количество операций по списанию с банковских счетов (счетов по депозитам) денежных средств на основании исполнительных документов о взыскании денежных средств, доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

15) объем, количество и основания совершения операций по перечислению денежных средств на банковские счета физических лиц, доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

16) объем, количество и основания совершения операций по снятию с банковских счетов (счетов по депозитам) наличных денежных средств, доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

17) объем, количество и основания совершения операций по перечислению денежных средств в пользу нерезидентов и (или) на счета других резидентов в иностранных банках (иных организациях финансового рынка), доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

18) объем и количество совершаемых операций по перечислению денежных средств на свои счета в иностранных банках (иных организациях финансового рынка), доля таких операций в общем объеме всех списаний с банковских счетов юридического лица (ИП);

19) наличие (отсутствие) по банковским счетам операций, имеющих транзитный характер (остатки денежных средств на счете отсутствуют либо незначительны по сравнению с объемами операций, обычно проводимыми клиентом по банковским счетам);

20) объем, количество и виды сделок, в том числе на первичном или вторичном рынке, биржевые, внебиржевые, кассовые, срочные, с ценными бумагами, производными финансовыми инструментами;

21) объем и количество операций по перечислению денежных средств на специальный банковский счет платежного агента, специальный банковский счет банковского платежного агента (субагента), которые предусмотрены Федеральным законом от 3 июня 2009 года № 103-ФЗ «О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами»;

22) объем и количество операций по расчетам с юридическими лицами (ИП), которые Банком России отнесены к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, а также доля таких операций в общем объеме операций по банковским счетам юридического лица (ИП);

23) соответствие указанных в платежных документах оснований операций, проводимых по банковским счетам, кодам видов экономической деятельности, указанным в ЕГРЮЛ (ЕГРИП);

24) наличие в деятельности юридического лица признаков связи с финансированием терроризма, в том числе совершение операций по сбору, передаче, расходованию денежных средств, возможно направленных на поддержку террористической деятельности.

1) состав учредителей (участников), структура и состав органов управления юридического лица;

2) информация о смене учредителя (участника) и (или) руководителя юридического лица;

3) наличие (отсутствие) сведений об учредителе (участнике), руководителе юридического лица в реестре дисквалифицированных лиц;

4) наличие (отсутствие) сведений о физическом лице, зарегистрированном в качестве ИП, в реестре дисквалифицированных лиц;

5) наличие (отсутствие) сведений в отношении учредителя (участника), руководителя юридического лица о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) другого юридического лица, информация о котором содержится в реестре недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) или реестре недобросовестных подрядных организаций;

6) наличие (отсутствие) сведений в отношении физического лица, зарегистрированного в качестве ИП, о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) другого юридического лица, информация о котором содержится в реестре недобросовестных поставщиков (подрядчиков, исполнителей) или реестре недобросовестных подрядных организаций;

7) наличие (отсутствие) сведений в отношении учредителя (участника), руководителя юридического лица о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) нескольких юридических лиц;

8) наличие (отсутствие) сведений в отношении физического лица, зарегистрированного в качестве ИП, о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) нескольких юридических лиц;

9) наличие (отсутствие) сведений в отношении учредителя (участника), руководителя юридического лица о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) другого юридического лица, которое Банком России отнесено (было отнесено) к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

10) наличие (отсутствие) сведений в отношении физического лица, зарегистрированного в качестве ИП, о том, что он является (являлся) учредителем (участником, руководителем) другого юридического лица, которое Банком России отнесено (было отнесено) к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций.

1) аффилированность юридического лица (ИП) с юридическими лицами (ИП), которые Банком России отнесены к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

2) аффилированность учредителя (участника), руководителя юридического лица с юридическими лицами (ИП), которые Банком России отнесены к группе высокой степени (уровня) риска совершения подозрительных операций;

3) совпадение идентификатора устройства, с использованием которого юридическим лицом (ИП) осуществляется доступ к автоматизированной системе, программному обеспечению с целью осуществления переводов денежных средств,с идентификаторами устройств других юридических лиц (ИП).

1) осуществление юридическим лицом (ИП) деятельности, соответствующей группе высокого или повышенного риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, определенных в результате национальной оценки рисков;

2) соответствие вида и характера деятельности юридического лица (ИП) группе высокого или повышенного риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, определенных в результате секторальной оценки рисков.

1) проведение в отношении юридического лица (индивидуального предпринимателя), а также учредителя (участника), руководителя юридического лица проверочных мероприятий;

2) выявленные риски в отношении некредитных финансовых организаций, в том числе содержащие информацию о признаках, свидетельствующих о возможных недостатках функционирования их системы противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части внутреннего контроля;

3) проведение в отношении учредителя (участника), руководителя юридического лица или физического лица, зарегистрированного в качестве ИП, оперативно-розыскных мероприятий или следственных действий;

4) наличие сведений о возможном участии юридических лиц (ИП предпринимателей) в противоправной деятельности;

5) наличие сведений о завышении (занижении) юридическим лицом (ИП) стоимости товаров, перемещаемых через таможенную границу Евразийского экономического союза, относительно их рыночной стоимости;

6) наличие сведений о несоответствии сведений, заявленных в декларациях юридических лиц (ИП) на товары и направляемых ФТС России в уполномоченные банки, сведениям из деклараций на товары, включенным в ведомость банковского контроля на основании информации участников внешнеэкономической деятельности;

7) сведения, содержащиеся в декларациях на товары.